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簡介
適用對象
欲研讀證券交易法及準備相關考試者
改版差異
1.新增實務見解補充
2.增修內容、修正錯字
使用功效
深入了解證券交易法爭點,作為作答考生作答參考
本書特色
這一本則是證券交易法爭點、解題書
在這一本書中最大程度的删除了司法官、律師的選擇題考點,集中呈現了司法官、律師證券交易法申論題的考點。為了能夠最貼近目前的出題趨勢,完整收錄的近五年的司法官、律師申論題及擬答外,並参考司法官、律師的出題方向,收錄了近五年的臺灣大學、政治大學、臺北大學的法研所考題。此外,並於特定爭點,為呈現考點的出題方式,並再向前收錄了司法官、律節證券交易法申論題及法研所的申論題考題。考題的擬答,為求完整性,目前是採取相較實際在考場上可以寫出的篇幅,更為詳細的解析。針對尚未出題過的爭點,則整理了最新的學者文章以及法院、經濟部見解,並搭配相關的內容介紹。
作者
董謙
台灣人,因為對於公司法的熱愛故而走進公司法和證券交易法的領域,在反覆的研討會,學術論文,實務判決之間,找尋著最佳平衡的答案,最適切的教學方法,最恰當又記憶深刻的舉例。
直到今天都還是持續的學習與成長,希望可以帶給同學最佳的學習經驗與感受。
對於語言有種莫名的偏好,喜歡公仔、鍵盤、耳機、出國旅行、待在咖啡廳、看書、躺著休息(真是平凡的嗜好啊~)。
目錄
第一章 基本概念/001
爭點01 證券交易法上「有價證券」之定義/003
爭點02 證券交易法上「發行人」之定義/011
爭點03 有價證券之募集/013
爭點04 有價證券之發行/017
爭點05 我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/019
爭點06 出售老股之公開招募:再次發行/023
第一章相關考題/027
第二章 資訊公開/037
爭點01 公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開(初次公開):公開說明書之交付、公開說明書不實之責任/039
爭點02 資訊繼續公開/065
爭點03 證券交易法第20條第1項-證券詐欺條款:有價證券之募集、發行、私募或買賣,不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為/073
爭點04 證券交易法第20條第2項、第20條之1:財報不實/085
第二章相關考題/128
第三章 私募/171
爭點01 私募/173
第四章 獨立董事及審計、薪酬委員會/177
爭點01 獨立董事/179
爭點02 審計委員會/183
爭點03 薪酬委員會:證券交易法第14條之6/193
第四章相關考題/200
附錄-行政命令、函釋/233
壹、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法(2020.01.15)/233
貳、公開發行公司審計委員會行使職權辦法(2024.01.11)/237
參、 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法(2020.01.15)/242
第五章 操縱行為:證券交易法第155條/251
爭點01 操縱行為:證券交易法第155條/253
第六章 短線交易:證券交易法第157條
短線交易(Short Swing Trading)/265
爭點01 短線交易之立法目的/267
爭點02 短線交易之限制主體/269
爭點03 短線交易之客體:上市、上櫃、興櫃股票及具有股權性質之有價證券/275
爭點04 短線交易之限制行為/279
爭點05 歸入權之行使:證券交易法第157條第1項到第4項、證券交易法施行細則第11條第2項/287
第六章相關考題/290
第七章 內線交易/305
爭點01 美國法院內線交易理論介紹/307
爭點02 內線交易之構成要件/317
爭點03 行為主體-具有特定身分之人/319
爭點04 客觀要件-消息「重大性」之認定/329
爭點05 內線消息客觀要件:重大消息「明確」(具體內容)→重大消息成立/341
爭點06 特殊主觀要件-實際知悉重大消息/357
爭點07 於重大消息未公開或公開後未滿18小時內/367
爭點08 「自行或以他人名義」買入或賣出股票、具股權性質之有價證券之行為/375
爭點09 內線交易民事賠償請求權人/377
爭點10 內線交易民事賠償連帶責任/381
爭點11 內線交易刑事責任/383
第七章相關考題/390
附錄-行政命令/473
證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法(99.12.22)/473
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2、依照消費者保護法規定,凡消費者於網站購物均享有7天商品鑑賞期,但是在門市取貨則不在此規範內,因為門市取貨可當場檢視商品,所以不符合消費者保護法第19條7日猶豫期規定。唯需注意辦理退貨商品需保留完整外包裝、附件、外盒等等,才可辦理退貨。
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4、鑑賞期非試用期,若您收到商品經檢視後有任何不合意之處,請立即依照退貨規定辦理退貨
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訂單完成後其訂購內容、金額及運費即無法做任何的變更,亦無法合併且無法指定不同訂單合併一起出貨。
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若您所購買的書籍中包含「即將出版」的預購書籍與「目前已經出版」的調貨、加刷書籍,預購商品與調貨、加刷書籍會與現貨書籍一起寄出,購買前請務必確認是否可以等待,如欲分開出貨,需另再加收80元運費(海外地區運費另計)。
4.任選活動組套出售的優惠商品(如:任選x本x折、滿額加購 / 贈品...等活動),建議與其它商品分開下單,以獲得最快的取貨速度。
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(2)各國依商品種類及價值核訂關稅與附加費用,若海關核定需支付進口關稅,則需由收貨人自行支付。
(3)跨國運送作業繁複,故不提供海外退換貨服務,出貨前我們皆會細心檢查及包裝,請您安心訂購。
(4)商品出貨後,即無法修改寄送位址、收件人等資料。
(5)運送注意事項
請提供護照英文全名/本名,若因為收件資訊不正確無法配送且無人簽收,導致包裹退回我們將直接取消整筆訂單。
被退回之包裹僅會以購物金方式歸還商品金額 ( 運費一律不歸還 ),作業完成後也會以e-mail方式通知您,若需重新寄送包裹,需自行負擔運費。
※因各運送公司不定期調整運費之計算方式,故實際將以結帳時所顯示之運費為主;而各國進口關稅標準不同,若領取包裹時,貴國欲收取商品之關稅或偏遠地區另收之費用,需買家自行支付。
※結帳完成後視同同意運費酌收方式和關稅/物流費之處理方法。
系統會依材積及收貨地區自行計算運費,跨境恕不參與官網相關免運優惠活動。
INVOICE說明
▪️依照台灣營業稅法新學林網路書店將不會開立統一發票。
(營業稅法:直接外銷貨物或勞務予國外買受人得免開立統一發票)新學林網路書店會於包裹中附上商品明細以供核對商品。
8.函授課程教材
函授教材以貨運或掛號方式寄送。一般情形,若是已開課課程,首次寄送教材會於完成付款後約4個工作天出貨(不含例假日),並且依當時的課程進度寄送相關教材;若是尚未開課科目,將依照開課時間寄送相關教材。
9.本站所有商品都會仔細包裝後審慎寄出,難免會因運送過程中造成不可抗力的因素,如完美主義者不建議購買,可直接至實體店面選購。
10.電子書、期刊、雜誌
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13.如有發票相關問題,請與客服部聯繫,逾期恕不受理。客服部:02-27001808分機24;電子信箱:law@sharing.com.tw
二、取消訂單
1.訂單成立後,遇有修改付款方式、訂購商品、金額及數量等情況,必須請您申請取消訂單,重新訂購。申請取消訂單的流程:【訂單管理】>【訂單編號】>【我要詢問】>【取消訂單】,客服將為您取消原訂單,如原訂單已完成付款,直接進行後續退費流程;您也可以選擇來電或LINE、EMAIL的方式進行取消訂單。客服部:02-27001808分機24;電子信箱:law@sharing.com.tw。
2.會員選擇門市取書,請於訂單成立後7日內來電(或LINE)預約取書日,未於約定日取書,訂單將為您保留3日,逾期將自動取消訂單。
3.若為任選活動而組套出售的優惠商品(如:任選x本x折、滿額加購 / 贈品...等活動),不可單品取消、退貨,需整筆一併取消。
三、運費說明
1.宅配到府:貨運單筆訂單金額滿1000元,可享免運乙次,未滿則加收80元(台灣本島、離島皆同)。符合單筆訂單免運資格者,若要分批出貨,每次則須收取80元運費。
如遇收件人未收件,導致包裹被退回的情況,新學林將以EMAIL方式通知會員;若要再次寄送,收件人需補80元運費(海外地區運費另計,不得與其他訂單合併寄送),當您完成補繳運費,我們將盡速安排補寄事宜。
2.新學林門市取貨:免運。
註:若遇活動檔期,訂單處理費用(運費/郵資)將依照活動優惠標準調整,不另行公告請參考活動網頁。
四、本公司保留隨時修改、終止變更商品之權利。修改後之商品內容將於本網頁更新,恕不另行通知。
五、如有未盡事宜,本公司保有調整及最終解釋權之權利。
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